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证监会:2017年共采取行政监管措施1269件

2018-05-13

证监会:2017年共采取行政监管措施1269件

2018-05-11 20:54来源:经济日报监管/证监会

原标题:证监会:2017年共采取行政监管措施1269件

面对市场乱象重拳出击,严厉打击证券期货违法违规活动,证监稽查执法呈现高压态势常态化特点。5月11日,证监会发布2017年监管执法情况统计数据。数据显示,立案调查、行政处罚数量均大幅增长。2017年,证监会全年共采取行政监管措施1269件,新增立案调查312起,作出行政处罚237件,针对44人作出市场禁入25件,是近年来禁入人数最多的一年。这表明,2017年证监会紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,依法全面从严监管,不断强化稽查执法,取得良好效果。

首先,日常监管力度日益增强。行政监管措施是日常监管的重要手段。在依法全面从严监管理念下,证监会着力强化日常监管,行政监管措施数量逐年递增。2015年、2016年行政监管措施数量分别较上一年度增长了47%、51%。2017年共采取行政监管措施1269件,较上一年度增长了30%。其中,对市场机构的日常监管力度明显加大,共对817家机构采取行政监管措施,包括上市公司158家,占比19%;非上市公众公司91家,占比11%;证券公司70家,占比9%;期货公司50家,占比6%;基金管理公司28家,占比3%;私募基金管理人156家,占比19%;会计师事务所22家,律师事务所10家,合计占比4%。

对中介机构的日常监管力度也在逐步加大,涉及中介机构业务的行政监管措施使用频次明显增多。如2014-2016年间仅针对13个市场主体(机构)采取过“限制证券期货经营机构业务活动”类监管措施,而2017年针对24个市场主体(机构)采取了该类监管措施。

其次,立案调查数量维持高位,稽查执法高压态势常态化。2017年,证监会依法严肃查处了一批大案要案。全年新增立案调查312起,与2016年相比数量进一步上升。虚假陈述、操纵市场、内幕交易等三大类传统违法案件合计立案203件,占全部立案案件的65%。

在严厉打击传统违法案件的同时,对新三板、中介机构执业等领域出现的乱象,也加大了打击力度。2017年,对新三板领域立案19件,同比增长14%。同时,针对部分中介机构执业操守问题,加大打击力度,全年针对中介机构新增立案15件。为配合立案调查工作,依法对当事人涉嫌转移或隐匿违法资金、证券等涉案财产及时采取冻结措施,全年制发冻结决定书10份,累计冻结涉案资金1.55亿元。全年累计对491名涉案人员申请采取限制出境措施,与公安部门协同执法工作态势进一步巩固。

其三,行政处罚数量进一步增长。2017年,证监会全年共作出行政处罚决定237件,与2016年相比,增加了7%,与2015年相比增加了37%;作出市场禁入决定25件,与2016年相比增加了25%,与2015年相比增加了127%。

从案件类型上看,2017年证监会对信息披露违法类、内幕交易类案件保持严厉打击力度,两类案件占行政处罚决定总量比例为59%。在此基础上,其他类型案件打击力度也有所增强。如私募机构违法案件行政处罚进一步增多。2017年证监会针对该类型案件作出行政处罚10件,较2016年增长了67%。

同时,进一步加大了针对证券公司、期货公司以及证券服务机构(包括会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、投资咨询机构等)违法违规行为的处罚力度。2017年针对上述机构作出行政处罚较2016年增加19%。

信息披露案件中,2017年对新三板挂牌公司信息披露违法的处罚力度进一步强化。2017年证监会针对新三板挂牌公司信息披露违法行为作出行政处罚7件,相较2016年增加了75%。

行政处罚决定数量增长的同时,行政处罚罚没款涉及金额也大幅增长。2017年,证监会行政处罚罚没款涉及75.66亿元,较2016年的42.01亿元增长了80%。而2017年行政处罚决定数量仅比2016年增加了7%。这一方面与案件涉案金额有直接关系,2017年行政处罚案件“大案”较多;另一方面也凸显行政处罚力度进一步加大。

(责编:渠丽华)返回搜狐,查看更多

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